• 新三板改革:強化信披要求精選層嚴格監管

    發表時間 :2020-01-22 來源:中訊證研

      為進一步做好新三板改革投資者教育保護工作,切實維護廣大投資者合法權益,證監會近日以“三板新風,攜手向前”為主題,組織開展新三板投資者教育專項活動,引導廣大投資者正確認識新三板改革的制度安排、運行機制,穩定市場預期,理性參與新三板投資。


      在證監會等單位指導下,中訊證研積極開展新三板投資者教育專項活動。中訊證研作為一家有擔當、持有正規合法牌照的專業投資咨詢機構,通過在中訊證研網站(http://www.yhats.net),央視合作伙伴,寧夏衛視,福建經濟頻道、新浪財經、今日頭條等自媒體平臺,以專欄、專題等系列宣傳形式,向億萬投資者普及金融知識,努力提升金融消費者的金融素養和風險防范。


      強化信披要求精選層嚴格監管


      據證監會有關部門負責人介紹,此次新三板改革將結合市場分層和掛牌公司實際,合理設定差異化的信息披露和公司治理監管要求。


      該負責人表示,實施分類監管的目的,是將監管資源集中到精選層公司和風險外溢性較高的其他掛牌公司,突出重點,提升效能;在制度建設強化責任追究,提高違法成本,引導掛牌公司規范發展:完善市場化退出制度,形成市場“有進有出”的良性機制。


      同時,此次細則還有一些規范性指引,并寫明了精選層7大負面清單:


      發行人及相關主體不得存在貪污、賄賂等刑事犯罪,不得存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全等領域的重大違法行為;


      發行人及相關主體被中國證監會行政處罰或被新三板采取紀律處分;


      發行人及相關主體正被立案偵查或立案調查;


      發行人等被列入失信被執行人名單;


      未按規定編制并披露定期報告;


      最近三年財務會計報告曾被會計師事務所出具非標準審計意見的審計報告;


      發行人經營穩定性、獨立持續經營能力具有重大不利影響的其他情形。






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