全國投資者保護宣傳日 | 一起來學新《證券法》（一）
為積極響應證監會關于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權益，在福建證監局等單位指導下，中訊證研持續開展投資者宣教活動。
提問：新《證券法》確立的證券發行注冊制度包含哪些方面？
上交所投教專員：新《證券法》以市場化、法治化為導向，充分吸收了科創板試點注冊制的主要制度實踐，構建了前后呼應的證券發行注冊制度安排。
不僅包括證券公開發行環節涉及的發行條件、信息披露要求和發行注冊程序，還包括證券發行承銷制度、持續信息披露制度、上市公司收購與退市制度、交易制度、投資者保護制度、中介機構和證券服務機構履職制度和證券違法行為追責制度等。
可以說，《證券法》本次修改，以全面推行證券發行注冊制為龍頭，作出了系統性的制度改革完善，為全面實施注冊制提供了良好的法制條件。
提問：目前已經實行公開發行注冊制的證券品種有哪些？
上交所投教專員：新《證券法》確立了全面推行、分步實施證券發行注冊制度的原則，公開發行注冊的具體辦法由國務院規定。
根據《證券法》和《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》的規定，在科創板上市的股票、存托憑證等品種繼續實行公開發行注冊制；根據《證券法》和《國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》，自2020年3月1日起，公司債券公開發行實行注冊制，依法經證監會或者國家發展改革委注冊。
在證券交易所有關板塊和國務院批準的其他全國性證券交易場所的股票公開發行實行注冊制前，繼續實行核準制，適用本次證券法修訂前股票發行核準制度的規定。
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