為積極響應證監會關于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養和風險防范意識，提升自我保護能力，學習貫徹新《證券法》保護投資者合法權益，在福建證監局等單位指導下，中訊證研持續開展投資者宣教活動。

　　案例：

　　“最近國家大力查辦電信詐騙案，真是太解氣了。”小王邊吃著飯邊跟坐在旁邊的父母聊著。“現在每天接好幾個騷擾電話，有時候真讓人哭笑不得。”

　　坐在旁邊的老王說，“哎，這電話也不一定全是假的吧，前幾天還有投資機構的人打電話給我說，有公司快在新三板精選層掛牌了，還有部分原始股。問我買不買，而且下手晚就來不及了！”

　　看著老父親渴望的眼神，小王放下手中的筷子說：“爸，這天上掉餡餅的事兒你也信！一來所謂的‘原始股’，公司多半可能會發給他們的初創員工，很少向不特定人員發行。二來你對這家公司并不了解，甚至不清楚公司到底從事什么行業，銷售什么產品，怎么能夠貿然投資呢？現在，市場上針對‘原始股’投資的騙局利用的就是有的人渴望掙快錢、一夜暴富的心理，一定要警惕啊。”

　　“對了，你問他是哪個投資機構了嗎？”小王問道。“還真沒問。”老王語氣中透出一絲失望。

　　“爸，這股票可不是誰都能賣的。股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務都是由證監會依法批準設立的證券機構經營的，未經證監會的批準，其他任何機構和個人都不能夠經營證券業務。”

　　老王納悶地問：“那我怎么知道那個機構合不合法啊？”小王回答道：“現在，合法的證券經營機構名錄我們是可以在中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)、中國證券投資者保護基金公司網站(www.sipf.com.cn)上查詢到的。”

　　小王繼續補充道：“現在新三板掛牌公司的信息都是公開透明的，如果想買賣新三板公司的股票，在投資之前也應該先上全國股轉系統官網進行查閱，重點查看掛牌公司的信息披露文件，詳細了解公司質地，綜合各方信息審慎做出投資決策。千萬不要相信外面的小道消息，很多都是由一些不法分子傳播的。”

　　“那新三板的股票應該和A股的股票一樣，像我們這樣的散戶就可以直接到證券公司開戶買賣吧？”老王逐漸意識到他對資本市場認識的淺薄。

　　“有些區別，全國股轉系統對投資者的參與有適當性條件的限制，如果不符合適當性條件的投資者可以通過集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃等合法合規的機構或產品間接入市。”

　　老王聽到兒子一番話才恍然大悟，連說非法證券活動害人，自己的證券知識較為缺乏，對不了解的領域最好是經過學習和理性研究之后再去觸碰，以免落入不法分子的騙局中。

　　近年來，新三板市場為眾多創新性創業型中小企業提供融資機會，也為投資者開辟了一條嶄新的投資渠道。但與此同時，也有不法分子利用“新三板”為幌子，設計各種騙局侵害投資者的合法權益。全國股轉系統提醒投資者在投資新三板之前，核實相關機構和個人的合法性，提高自身素質、加強證券知識的學習，警惕投資騙局。

　　補充資料

　　提醒投資者警惕以下非法證券活動形式：

　　根據《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》（國辦發[2006]99號）中描述：非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復等特點，涉及人數眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發群體事件。當前，非法證券活動的主要形式為：一是編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構以“投資咨詢機構”、“產權經紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

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