滬上論道，鵬城會商，渝州微言，京韻識文……日前，包括上交所總經理黃紅元在內的上交所高層在兩周的時間里分赴上海、深圳、重慶、北京四地召開第八次會員大會分區說明會，現場聆聽會員們對上交所和資本市場建設的真知灼見。

　　這是十九大后上交所召開的首次會員大會，也是大會常態化機制的正式確立，更是上交所在新時代精神指引下對會員大會召開方式的創新。因此次會員大會不涉及換屆選舉，上交所率行業之先，創新會員大會形式——統分結合、分域討論、通訊表決。

　　會場中，上交所負責人與券商會員高層間對十九大精神認真務實的學習交流、對交易所建設真知灼見的聆聽、對資本市場發展火花四濺的碰撞，體現出了高度的擔當精神和責任意識。

　　周密籌備創新大會形式

　　據了解，上交所此次會員大會不涉及換屆選舉環節，主要為審議各項工作報告、財務報告及章程修訂草案，故采取通訊表決方式召開。

　　議程簡單并不意味著過程簡化。為了使會員在大會前對相關報告有充分了解，上交所以會員單位注冊地為基礎，劃分4個區域召開分區說明會，提升了會員參與交易所治理的效率。

　　四地分區說明會各有千秋，各有側重。會員單位群賢畢至，各抒己見。不僅聽取了上交所對各項工作報告、財務報告及章程修訂草案的詳細說明，還充分發揮主人翁精神，就上交所建設、券商自身發展以及市場關心的話題積極發言，與上交所有關部門充分溝通。在西部和南部片區，上交所總經理黃紅元、上交所監事長潘學先、上交所首席運營官謝煒分別就會員普遍關心的問題分享了自己的看法。

　　黃紅元提出，在以后的工作中要進一步加強和各個會員單位之間的信息溝通，建立專門信箱收集會員單位提出的問題，積極促進專委會更好地發揮作用，在專門領域加強和會員之間的聯系。

　　統籌推進市場高質量發展 業務全面開花

　　《上海證券交易所第四屆理事會工作報告》(以下簡稱《理事會報告》)中指出，上交所作為中國資本市場的重要基礎設施，深入學習貫徹黨的十九大精神和全國金融工作會議精神，在中國證監會的領導下，在包括交易所會員在內的各類市場主體和社會各界的支持下，統籌協調推進股票、債券、衍生品和基金市場建設，加快國際化發展步伐，堅持抓重點、補短板、強弱項，各項事業取得了長足進步。市場安全穩定運行、市場秩序平穩有序、市場功能穩定發揮、一線監管落實有力、內部管理有條不紊、員工隊伍保持健康穩定。服務實體經濟能力顯著提升、防控風險能力進一步增強、國際化不斷拓展、規則體系進一步完善、科技監管水平進一步提高、全面從嚴治黨扎實推進。

　　《理事會報告》提出，學習貫徹黨的十九大精神是上交所當前和今后一段時期的首要政治任務，向會員單位宣傳好黨的十九大精神，是上交所作為資本市場自律監管機構的重要責任。黨的十九大報告提出了很多新思想、新理念、新戰略，對我國政治經濟社會生活各方面都將具有極其深遠的指導作用。只有學深悟透黨的十九大精神實質和科學內涵，把自身發展主動融入新時代中國特色社會主義建設進程，以實際行動落實黨的十九大精神，上交所和全體會員才會真正迎來廣闊的發展空間。對此，參會會員單位代表表示完全贊同。

　　全面落實一線監管主體責任 守護市場秩序

　　關于上交所今年的工作重點，《上海證券交易所2017年總經理工作報告》(以下簡稱《總經理報告》)提出，在確保交易所“安全生產”和市場安全運行的基礎上，抓重點、補短板、強弱項，突出抓好落實一線監管主體責任，推動市場轉型升級，防范化解市場風險，持續推進國際化發展，提高科技監管水平，加強新聞宣傳和輿論引導，夯實保障，提升內部管理水平，全面加強黨建工作等十個方面重點工作。

　　《總經理報告》進一步提出，全面落實交易所一線監管主體責任，提升監管有效性、針對性、權威性。一是強化實質性信息披露監管，防范上市公司重大風險。持續加大刨根問底式監管力度，深化分行業監管，實施提高上市公司質量專項行動，強化財務信息披露監管，發揮中介機構在規范上市公司行為方面的看門人作用。二是加強上市公司和IPO企業現場檢查配套制度建設，提升現場檢查能力，把好資本市場入口。三是深化落實“以監管會員為中心”的交易行為監管，推進監管關口前移。督促會員落實管理客戶的主體責任，加強會員新業務新產品的風險監控，深入推進滬股通“看穿式”賬戶監管體系建設。四是精準識別、果斷遏制異常交易，有力維護健康有序的交易秩序，堅決防止股市大起大落。

　　《總經理報告》透露，未來上交所將進一步修訂異常交易監管標準，總結固化敏感期市場維穩的經驗做法，公布典型案例推動形成市場共識，樹立交易所一線監管權威。

　　擬修訂的《上海證券交易所章程》則以貫徹落實《證券交易所管理辦法》為契機，以證券法和證監會黨委《關于進一步發揮證券交易所一線監管功能的指導意見》為指導，以充實交易所自律監管的職責與手段為重點，突出解決加強黨的領導、優化內部治理結構和完善一線監管職能三方面問題。

　　分區說明會成為溝通會 建言獻策齊發聲

　　在四場說明會中，與會會員代表充分發揮主人翁精神，就上交所建設、券商自身發展以及市場關心的話題與上交所有關部門進行了充分溝通。

　　東方證券、海通證券等會員代表提出，在上交所建設國際一流人才梯隊的過程中，可對標國際交易所市場化人才培養機制，為我國金融市場的基礎設施建設工作吸引與保留更多優秀人才。針對會員意見，謝煒表示，上交所將設置更加市場化的職務體系，吸引高素質的人才，夯實交易所的人才基礎。2018年將進一步完善改革，進行結構式調整。

　　如何在一線工作中落實會員管理客戶的主體責任，也成為與會會員代表普遍關心的問題。對此，黃紅元指出，上交所會持續舉辦會員客戶證券交易行為合規管理培訓，強化會員對客戶交易行為管理的主體責任，一邊發展新業務一邊強化一線監管職能，在日常工作中與會員加強溝通交流，充分發揮會員協同監管的主動性和積極性。

　　安信證券、國海證券、長城證券等會員單位表示，非常認可及支持上交所的國際化發展戰略，希望能參與到相關的國際化業務中來。對此，潘學先表示，非常歡迎感興趣的會員參與到上交所的國際化業務中來，上交所可以成為中間紐帶，帶領會員單位共同參與到國際化投資中；同時，也希望通過相關活動讓在國外營運或設立的華人優秀企業了解并熟悉國內金融市場和金融機構，將他們吸引到我國的資本市場中。

　　在西部片區說明會上，不少中小券商反映，中小券商投行部門在當前的IPO業務市場中面臨一些問題。對此，黃紅元表示，中西部的券商大多數規模不算大，在業務開展過程中不占優勢。他建議各家證券公司可以發揮自身區位優勢，結合地區資源特色，幫助提高企業直接融資的比例，站在國家和地區利益的角度，在各自省份中挑起大梁。

　　從服務實體經濟發展的角度，黃紅元指出，各家證券公司要以傳統產業優化升級、新經濟、高技術等優質企業為重點服務對象，積極培育優質上市資源，為擴大股權融資提供有力支持。